*ST胜利(002426.CN)

*ST胜利(002426.SZ)对前期重大信息披露事项进行了自查

时间:20-08-11 20:16    来源:格隆汇

格隆汇 8 月 11日丨*ST胜利(002426)(002426.SZ)公布,公司于2020年8月8日披露了《关于公司收到中国证监会调查通知书的公告》。由于近日接到较多投资者来电咨询,公司对立案调查事项高度关注。为保护中小投资者利益,公司对前期重大信息披露事项进行了自查,现将相关情况说明如下:

一、前期会计差错更正事项

2018年报编制期间,公司对全资子公司苏州智诚光学科技有限公司(“智诚光学”)展开内部调查,发现智诚光学存在开具增值税发票未交给相关客户并虚假销售材料,导致收入不实、往来不符以及部分材料未入账,导致年末存货盘点不符、供应商往来核对不符、成本不实的情形。由于对智诚光学的销售收入和存货的真实性、完整性难以获取充分适当的审计证据,天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(“天衡会计师事务所”)于2019年4月对公司2018年度报告出具了保留意见的审计报告。

在发现上述问题后,公司立即采取了对智诚光学的措施,于2018年10月解除了智诚光学原股东王汉仓总经理职务,并进行智诚光学董事、监事改选以及法定代表人更换程序。由于在自查过程中发现王汉仓涉嫌违法行为,为维护上市公司利益,公司于2019年3月向舒城县公安局报案,现经公司查询,该案件正在侦查中。

同时,公司积极配合天衡会计师事务所对智诚光学2016至2018年财务情况进行审计核查,于2020年4月28日召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十九次会议审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》(具体内容详见公告2020-064),对其前期财务数据进行差错更正及追溯调整,将公司2016年至2018年的归母净利润由原来的4.29亿、4.62亿、-7.23亿更正为1.17亿、1.64亿、-8.03亿,并由天衡会计师事务所出具天衡专字(2020)00832号专项说明审核报告。

鉴于追溯调整后,智诚光学未能完成业绩承诺,王汉仓等5名原股东须对公司进行业绩补偿,且优先以其持有的公司股份进行补偿,若在履行股份补偿义务后仍不足弥补业绩补偿金额的,就差额部分以现金方式向公司进行补偿。公司于2020年6月召开股东大会审议通过了《关于回购公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份补偿的议案》(具体内容详见公告2020-086、2020-096)。目前公司正在委托律师事务所准备通过向人民法院提起诉讼等方式办理股票回购注销手续及剩余业绩补偿款的追偿。

二、2020年一季度报告会计差错更正事项

在2020年半年报编制期间,经公司自查,对前期出售全资子公司苏州捷力新能源材料有限公司(以下简称“苏州捷力”)100%股权事项的预估投资收益及2020年一季报中相关会计处理存在疑议。经与天衡会计师事务所详细沟通和确认,公司在2020年半年报中重新确认了相关会计处理及投资收益,并在2020年7月30日披露的《关于深圳证券交易所对公司关注函回复的公告》中就2020年一季报更正事项以及出售苏州捷力100%股权事项需追加股东大会审议程序进行了说明(具体内容详见公告2020-123)。

三、其他说明

1、经自查,公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况,不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公司其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形,具体内容详见公司于2020年4月29日和7月28日披露的《独立董事关于第四届董事会第三十五次会议相关事项的专项说明和独立意见》、《独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的专项说明和独立意见》;相关事项已经天衡会计师事务所核查并于2020年4月29日出具了天衡专字(2020)00827号专项说明。

2、2020年上半年,公司实现营业收入42.76亿元,归母净利润5.68亿元,同比增长406.79%,扣非后的归母净利润8788.21万元,同比增长142.25%(详细数据已在2020年半年报中披露),公司生产经营趋势逐步向好;公司不存在应披露而未披露的事项。

3、公司分别于2020年5月8日和2020年5月25日召开第四届董事会第三十六次会议和2020年度第四次临时股东大会,审议通过了非公开发行股票事项的相关议案。目前公司尚未向中国证监会递交申报材料,该项目存在不确定性。

4、公司将积极配合中国证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。